专利池与必要专利

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在传统观念里，专利和技术标准是不同领域的概念，两者之间并无交集。

技术标准带有浓厚的公益性色彩，用于衡量一项产品或服务是否满足其所规定的要求。而专利是一种私权利，专利权人通过这种权利直接或间接地获得经济利益。但是随着高新技术特别是信息技术的发展，在制定标准时无法回避专利技术。

上世纪末，企业在实施市场竞争战略中巧妙地将专利技术披上标准的外衣，通过宣传、推广技术标准使其专利技术更易于被市场广泛认可和采用，为企业获得市场竞争的有利地位开辟了捷径。专利与技术标准的融合作为知识产权有效运用的一种新手段，其在专利技术产业化和抢占国际竞争制高点方面的重要推进作用得到了发达国家的高度重视。世界经济发展因而出现了“技术专利化、专利标准化、标准全球化”的新趋势，并逐渐演变为谁掌握了标准制定权，特别是国际标准的制定权，就意味着获得巨大的市场份额，获得整个产业的垄断地位，甚至拥有了影响其它国家经济、技术乃至社会发展的制胜法宝。

专利池的构建存在两种范式：

一是通过专利池整合专利技术，促进专利资源转化和市场化，进而实现高新技术产业化，形成产业发展的先发优势，这种范式可称之为高新技术产业“发展范式”[1]，进入这种专利池的专利可称为“必要专利”；

二是在技术标准大量引用技术专利的背景下，标准联盟主要以专利池运营拥有的专利，以获得产业控制和垄断优势，这种范式可称之为高新技术产业“竞争范式”[1]。进入专利池中的专利，即为实施技术标准所必需的专利技术，这种专利通常被称为“标准必要专利”。

近些年，大部分专利池的发展都与技术标准有关联[2]。一个技术标准意味着一个解决方案,这个方案包含一系列技术的组合,因而现代技术标准实际上也是一系列知识产权的组合。因此,在一定程度上,一个标准就是一个专利池,技术标准的形成过程也伴随着专利池的形成过程,专利池日益成为技术标准实施的专利许可平台。专利池里的专利通常为实施相关技术标准所必不可少的专利，因此，近些年所称的“必要专利”即为“标准必要专利”。

必要专利（Essential Patent），又称核心专利、基本专利和关键性专利。家庭音频、视频交互技术标准在其发布的专利政策中指出：“必要专利是指在实施HAVl 标准过程中，为生产出符合HAVI 标准的产品时所必不可少的专利。[3]”。美国高级电视业务顾问委员会（Advanced Television Systems Committee）于1995 年9 月15 日正式通过ATSC 数字电视国家标准，其技术标准的制定者认为必要专利的定义是：“在实施该技术标准时，该技术标准专利池中的每一项专利的一项或多项权利要求都必然会被侵犯，因此该专利为必要专利。[4]”。国内学者指出，“必要专利是指在技术标准制定之时，为使某一产品或技术服务达到技术标准的要求，而必须采用的技术方案，该技术方案没有其他替代技术，且已经为他人以专利的方式而独占。[5]”。

一项标准或技术会涉及许多专利, 技术标准的实施通常要以向相关权利人支付数额不菲的使用费作为前提，专利权人为了追求垄断的经济利益，有可能将“非必要专利”引入“专利池”，构成专利权的滥用[6]。因此，标准化组织提出政策要求，入专利池的只能是其中的必要专利, 同时，这也是各国反垄断部门的要求。必须以科学的方法来确定某一专利技术能否构成特定技术标准的“必要专利”。

[1]杜晓君.专利池：高新技术产业发展和竞争的主导范式[J].经济理论与经济管理.2017(10).

[2]詹映. 专利池的形成：理论与实证研究[D].华中科技大学,2007.

[3]Essential Patents, which are deemed to be necessary for the manufacture of HAVi Products, that comply with the HAVi Specification．www.havi.org/technical/license.asp"，2012年4月6日.

[4]“Each patent in the DVB-T Patent Portfolio License is essential for implementing a portion of the DVB-T standard．A patent is essential of one or more of its claims is infringed by implementation of the DVB-T standard．”http://www.mpegla.com/dvb/dvbweb.ppt

[5]王玮.技术标准中必要专利的认定［D］.华中科技大学，2012

[6]那英.技术标准中的必要专利研究［J］.知识产权，2010(6):41-45

本期相关内容的更详细信息可参见《高价值专利筛选》一书第六章。

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