OFAC都有哪些制裁名单？

美国财政部外国资产控制办公室（OFAC）的制裁名单中目前仍在实施的包括：特别指定国民名单（缩写为SDN）、外国制裁规避者名单（缩写为FSE）、行业制裁识别名单（缩写为SSI）、非SDN巴勒斯坦立法委员会名单（缩写为NS-PLC）、代理行和通汇账户制裁名单（缩写为CAPTA）、非SDN菜单式制裁名单（缩写为NS-MBS）、非SDN中国涉军企业名单（缩写为NS-CMIC）。

一、特别指定国民名单（Specially Designated Nationals And Blocked Persons List，SDN）

SDN名单，即特别指定国民名单（Specially Designated Nationals And Blocked Persons List），全称为特别指定国民和被冻结人员名单。

特别指定国民名单（SDN）由OFAC公布，针对的目标包括特定国家（地区）拥有、控制或代表其行事的个人和公司，还包括非特定国家（地区）制裁项目中涉及的个人、团体、企业、飞机及船舶，例如恐怖分子和毒品走私者。

通常情况下，列入SDN名单受到的相应制裁措施包括：

（1）冻结资产（美国境内或由美国人持有）；

（2）禁止美元交易；

（3）50%规则（主要针对被列入SDN的实体其单独或多个直接或间接持有的、累计持股达50%或以上的企业。虽然这些被直接或间接持有的企业未被列入SDN名单，但也被视为SDN实体）；

（4）可能受到次级制裁（非美国人，且与美国不存在“连接点”的外国实体，如违反美国法律，与被美国制裁的对象开展或促成重大交易，该外国实体将面临被美国制裁的风险，即次级制裁）；

除非获得OFAC颁发的通用或特定许可证授权或豁免，否则禁止美国人或在美国境内（或在美国境内过境）与被制裁实体进行任何交易。

截至2023年7月4日，被列入美国SDN的中国大陆实体共有289个，其中企业127个，个人159个，机关单位3个。中国实体最早是在1994年被纳入SDN名单的。

二、非SDN的制裁名单

为便于企业合规，OFAC将除SDN以外的另外6个非SDN的制裁名单进行了合并（Consolidated Sanctions List），但这只是OFAC对名单的一种归类方法。以下我们对每个名单做逐一介绍。

1. 外国制裁规避者名单（Foreign Sanctions Evaders List，FSE）

外国制裁规避者名单包含经OFAC认定的参与规避美国根据第13608号行政命令对伊朗和叙利亚实施制裁的个人和实体，还列明了为美国制裁对象或代表受美国制裁对象促成欺诈性交易的非美国人。

FSE名单中的实体也可能会出现在SDN名单上。FSE与SDN对被制裁方作出了相似的禁止性规定，但与SDN不同的是：FSE并不会冻结名单中实体的财产（除非同时被列入SDN）。具体制裁包括：

• 禁止涉及与被制裁方的所有交易，无论是直接交易还是间接交易，其中包括任何出口、再出口、进口、销售、购买、运输、交换、经纪、批准、融资或担保等。

• 禁止向被制裁方提供任何捐款或资金、货物或服务；禁止收受被制裁方的任何捐款或提供的资金、货物或服务。

• 暂停被制裁方作为移民或非移民进入美国。

2. 行业制裁识别名单（Sectoral Sanctions Identifications List，SSI）

SSI最初是为应对2014年克里米亚危机而制定的。2014年3月20日，时任总统奥巴马发布第13662号行政令后，OFAC公布了一份名单，以便美国财政部长根据该行政令识别俄罗斯经济领域的实体。SSI名单上的实体也可能会出现在SDN名单上，SSI名单同样适用50%规则。

SSI主要针对俄罗斯四大经济领域：金融、能源、国防以及石油开采/生产，禁止美国人和与美国有“连结点”的企业参与俄罗斯上述四个经济领域的特定活动。

第13662号行政令有四项指令，禁止与SSI上的实体进行交易，包括：(1)限制对所列俄罗斯金融行业实体的新股权投资和融资；(2)禁止对所列俄罗斯能源行业实体的新融资；(3)禁止对所列俄罗斯国防行业实体的新融资；(4)禁止直接或间接提供、出口或再出口货物、服务（金融服务除外）或技术，支持俄罗斯在深海、北极近海或页岩油的项目开发。

与SDN不同的是，被列入SSI的企业不会面临资产冻结，美国人也未被严格禁止与其进行交易。SSI中的实体受到的制裁更有针对性，目的是切断其获得特定类型的融资渠道。

3. 代理行和通汇账户制裁名单（List of Foreign Financial Institutions Subject to Correspondent Account or Payable-Through Account Sanctions，CAPTA）

CAPTA名单禁止在美国开立代理行账户、往来通汇账户，对开立该账户的非美国金融机构有严格要求。CAPTA名单可能与其他制裁名单交叉使用，但不会纳入已进入SDN名单的外国金融机构。目前，CAPTA名单仅用于根据以下授权确定受代理账户或通汇账户制裁的外国金融机构：

• 《朝鲜制裁条例》510.210节。

• 《乌克兰自由支持法》第5条，经2017年《通过制裁反击美国对手法》第226条修订。

• 2012年《伊朗自由与反扩散法》第1244、1245和1247条。

• 《伊朗金融制裁条例》第561.201、561.203和561.204节。

• 《真主党金融制裁条例》第566.201节。

• 2018年8月6日第13846号行政令（重新对伊朗实施某些制裁）第2节和第6节。

• 2021年4月15日第14024号行政令（冻结俄罗斯政府特定有害外国活动的财产）中的指令2。

俄乌冲突后，部分俄罗斯银行被纳入该名单。

4. 非SDN菜单式制裁名单（NON-SDN MENU-BASED SANCTIONS LIST，NS-MBS）

2020年12月14日，OFAC发布了一份新的“非SDN菜单式的制裁名单”。根据《通过制裁反击美国对手法》（CAATSA）第235条中的12个制裁手段，OFAC采用菜单式选择方法，对列入NS-MBS名单中的实体进行制裁。具体的12个制裁手段包括：

(1) 限制进出口银行为制裁方提供出口信用担保。

(2) 出口制裁——总统可以责令美国政府限制对相关方的出口，也可根据相关出口管制立法不向被制裁方授予出口货物或技术的许可。

(3) 限制美国金融机构对其提供贷款。

(4) 限制国际金融机构对其提供贷款。

(5) 对被制裁金融机构实施禁令。

(6) 采购制裁——美国政府不得从被制裁方采购或签订任何采购合同（任何商品或服务）。

(7) 禁止外汇交易。

(8) 禁止银行交易。

(9) 禁止财产交易。

(10) 禁止投资被制裁方的股权或债务。

(11) 被制裁企业高管禁止进入美国境内。

(12) 对相关企业的高管进行制裁。

上述12项制裁手段可择项组合实施，以达到最佳实施效果。

2020年12月21日，美国国务院经商OFAC，将土耳其国防工业局(SSB)列入NS-MBS。SSB是土耳其的主要国防采购实体。OFAC对SSB实施上述12项制裁中的5项制裁：(1)进出口银行不为制裁实体提供出口信用担保；(2)出口限制；(3)禁止美国金融机构为其贷款；(4)禁止国际金融机构为其贷款；(12)对SSB主要管理人员进行了制裁。

5. 非SDN中国涉军企业名单（Non-SDN Chinese Military-Industrial Complex Companies List，NS-CMIC）

也有人将该名单直译为非SDN中国军工复合体名单。2021年6月3日，美国总统拜登宣布，根据《国际紧急经济权力法》（IEEPA）和《国家紧急状态法》（NEA），签发第14032号行政令，对前任总统特朗普于2020年11月12日签署的第13959号行政令进行修改，并同时废除第13974号行政令，修改此前以（所谓）涉军为由，限制部分中国企业在美国投融资业务的禁令。14032号行政令后还附有新的制裁名单，并于2021年8月2日生效。

14032号行政令将13959号行政令的中国军事公司（Communist Chinese military companies），改名为中国涉军企业（Chinese Military-Industrial Complex Companies，直译为中国军工复合体名单），名单缩写由原来的NS-CCMC List改为NS-CMIC List，并明确CMIC名单不适用50%规则。

针对（所谓）中国涉军企业的制裁只针对中国企业在美的投融资行为，禁止“美国人”通过公开证券交易、证券衍生品或证券投资等方式投资被列入制裁名单上的企业，并要求已投资的限期撤资（列入名单后的60天到365天内）。

截至2023年7月4日，该名单被列入的企业数共有68家。自2021年8月生效以来，仅新增了9家。

6. 非SDN巴勒斯坦立法委员会名单（Non-SDN Palestinian Legislative Council list，NS-PLC）

根据《全球恐怖主义制裁条例》《恐怖主义制裁条例》和《外国恐怖主义组织制裁条例》颁发的通用许可证4的(b) 节授权，美国金融机构拒绝与巴勒斯坦立法委员会(PLC)的成员进行交易。

三、不再进行更新的制裁名单

以下两个名单已成历史，名单里面的实体归入其他名单，不再进行更新。

1. 第561部分名单（PART 561 LIST）

第561部分名单是OFAC根据《伊朗金融制裁条例》31 CFR第561部分制定的。2012年，OFAC设立该名单，以识别在开立或维持美国代理账户或应付账款账户方面受到某些禁令和限制的外国金融机构。2019年3月14日，被列入该名单的唯一一家外国金融机构已被移至CAPTA名单。

2. 非SDN涉伊朗制裁法名单（NON-SDN IRANIAN SANCTIONS ACT LIST，NS-ISA）

2012年10月9日，美国总统签署了第13628号行政令，规定执行经修订的《1996年伊朗制裁法》（ISA）第6节规定的某些制裁措施，既包括（财产）冻结类的制裁，也包括非（财产）冻结类的制裁。其中非（财产）冻结类制裁，被OFAC纳入NS-ISA名单；对于（财产）冻结类制裁，OFAC在SDN名单中将实体标注“ISA”。

2018年5月8日，时任总统特朗普宣布美国单方面退出伊核计划，随后重启并新增一系列对伊制裁，非SDN涉伊朗制裁法名单停止更新，原名单上实体已全部被移入SDN名单。

责任编辑：鲁欣