重磅 |《中小企业合规评价认证标准》起草人征集审核中
今年10月17日，中国中小企业协会《中小企业合规评价认证标准》（简称《标准》）起草专家组第一次会议在北京召开。会议指出，中小企业开展合规管理体系建设不仅是必要的和可行的，而且是企业治理结构现代化，防范法律风险，打造“百年老店”的重要机遇。
《标准》起草专家组由最高人民检察院理论研究所所长谢鹏程担任专家组组长，和全国企业合规委员会专家委员会副主任李近宇、北京大学法学院教授陈瑞华、中国标准化研究院理论战略研究所所长王益谊、大成律师事务所高级合伙人徐永前、中国标准化研究院理论战略研究所副研究员杜晓燕、中国投资协会品牌投资促进中心主任刘红霞、北京新世纪跨国公司研究所副所长丁继华共8位专家担任专家组成员。
《标准》将用于支撑中国中小企业协会、行业协会及其他社会组织等开展中小企业合规评价活动，旨在推动全国中小企业加强合规管理体系建设，加快提升中小企业合规经营管理水平，保障中小企业持续健康发展。
一
《中小企业合规评价认证标准》的制定有什么意义？
有助于中小企业建设规范性和科学性的合规体系。中小企业合规的侧重点在于“规”是否“合”。通过标准化的合规体系评价的梳理和整合，进一步促成企业合规体系的再造与提升。
填补了国内在中小企业合规评价认证标准化建设方面的空白。为中小企业建立合规体系提供课参照依据，使企业不断发现和纠正企业合规中的相关问题，促进合规体系的不断完善。
二
现在是制定标准的合适时机吗？
2018年12月26日国家发展和改革委员会、国有资产监督管理委员会等7部门联合印发《企业境外经营合规管理指引》，其中第二十七条合规管理体系评价中明确规定“企业应定期对合规管理体系进行系统全面的评价”。
从上述规定来看，合规评价对企业合规管理体系运行有效性具有非常重要作用。
目前，国内对于中小企业合规体系评价存在标准不具体、体系不完善、权威性不足、目的不明确等问题，严重制约了中小企业合规体系评价的推广与适用，导致中小企业普遍缺乏合规建设的意识与信念，对企业合规建设的投入与研究均不充分。同时，政府部门、合规律师、互联网平台等资源和服务提供方无法有效依据企业合规情况，对中小企业的合规进行服务与监管。
基于此，中国中小企业协会作为促进中国中小企业做大做强的全国性协会，联合标准化研究院一同制定企业合规体系评价标准，恰逢其时。
三
制定标准有哪些文本参考？
为了应对全球化的合规风险，世界主要经济体纷纷效仿美国，通过立法方式促进企业合规。最典型的是2018年5月25日生效的《欧洲通用数据保护条例》（GDPR），其对于企业数据合规的全球化具有不可估量的意义。
国际标准化组织在合规领域也努力实现标准化，已颁布的合规标准有《ISO19600:2014合规管理体系——指南》和《ISO37001:2016反贿赂管理体系——要求和使用指南》。我国标准化研究院制定的《合规管理体系指南》以该标准为基础。
我国的合规建设始于银行、保险、证券等金融领域的行业性管理规范。从国家的视角看，健全的企业内部组织对于企业违规行为的控制效用越来越受到监管者的重视，从财政部等五部委下发的《企业内部控制基本规范》（2008年7月），到2018年7月1日生效的首个企业合规国家标准《合规管理体系指南》（GB/T35770—2017），再到2019年12月4日《中共中央、国务院关于营造更好发展环境支持民营企业改革发展的意见》第（十九）项关于推进民营企业守法合规经营的部署，对于企业的监管逐渐由监察、处罚这样的事后型措施向事前移动，企业内部治理不再被视为监管的禁区。
总结而言，我国现阶段对于中小企业的合规标准尚未出台，但已有诸多其他文本可供参考。
四
《中小企业合规评价认证标准》起草人征集审核中
为保质保量完成团体标准制修订工作，使标准的内容更加科学、合理，现面向相关合规专家，包括但不限于律师、注册会计师、税务师、企业合规师，企业合规领域专家学者以及有关行业协会、商会、机构、社会团体的专业人员等征集《标准》起草人。
满足资格条件并经审核通过者，可成为《标准》起草人，将享有如下权益：
1
起草人有权参与《标准》起草工作并获得起草人聘书；
2
起草人姓名将被列入正式发布的《标准》文本并公布于中国中小企业协会官网、中国标准化研究院官网、中国中小企业协会相关刊物及上海之合网络科技有限公司旗下智合公众号。
3
起草人将受邀参加2022年于北京举办的“中国中小企业合规高峰论坛——暨中小企业合规评价认证标准发布会”并在会议上获颁《标准》起草人证书。
4
《标准》正式版发布后，中国中小企业协会将根据《标准》实施情况适时推出“中小企业合规认证师”，则起草人可免试成为中小企业企业合规认证师。
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机构简介
中国中小企业协会
于2006年12月11日正式成立，在国家发改委、工信部、民政部及社会各界的支持下，走市场化运作、企业化管理之路，从为会员企业在融资、人才培养等方面提供个性化服务，逐步走上社会化、平台化的服务模式，协会的公信力、社会影响力逐步扩大，服务功能不断增强。2013年被工信部评为国家中小企业公共服务示范平台，2014年被民政部评为5A级协会，2015年民政部授予协会全国先进社会组织称号。
中国标准化研究院
隶属于国家市场监督管理总局，围绕支撑国家经济社会高质量发展，重点开展标准化发展战略、基础理论、原理方法和标准体系研究。前身是成立于1963年的国家科委标准化综合研究所，2003年更名为中国标准化研究院。
智合（上海之合网络科技有限公司）
创办于2014年2月，秉承“帮助中国律师持续获得成功”的使命，通过旗下“智合研究院”、“智合微信公众号”、“智合研修院”、“智拾网”向法律服务机构及相关专业人士提供领先的行业研究、品牌增信、领导力培训、继续教育、管理咨询等高端专业服务。2021年起，智合（上海之合网络科技有限公司）基于自身在法律服务业的积累，正式开启了面向广大中小企业的合规相关服务，并因此入选工信部“2021年度国家中小企业公共服务示范平台”。
来源：商会通讯
