企业如何有效进行知识产权战略规划？

 当前中国经济已经步入新常态，经济发展增速变缓。随着科技发展不断更新迭代，创新已经成为衡量企业的核心竞争力。在 “逆全球化”到中美贸易战的大背景下，中国企业的创新竞争力已成为立足于世界之根本。国家层面高度重视知识产权战略，先后制定了《国家知识产权战略纲要》以及《知识产权强国建设纲要（2021－2035年）》，全面加强知识产权保护工作，让全社会的知识产权意识大幅提升。我国跻身创新型国家行列，知识产权法相关规制度也在不断完善。在这个大背景趋势之下，更有利于产业的创新发展，而“卡脖子”技术领域也得到了政策的大力支持，为企业带来了更多的投资机会。

知识产权战略架构图

      企业涉及的知识产权类型包括：专利权、商标权、著作权及商业秘密等，因此，企业的知识产权战略可以按照知识产权的基本类型进行划分，如下图所示：

      对于科技型企业而言，技术代表其核心竞争力。专利战略是企业知识产权战略的重要组成部分，专利战略主要包括：专利情报分析、专利布局及申请、专利权维护、专利实施以及企业内部的创新激励措施。

    专利情报分析

      通过专利文献，了解行业技术发展情况，跟踪技术发展动态，窥探竞争对手研发动向，确定具有潜在价值的研发方向，评估合作对象的研发实力并物色研发团队核心人员。企业在研发初期、重大项目研发以及上市等关键时间节点，应该注重专利情报的利用，通常，专利情报分析的内容可以在专利导航报告中体现，可以帮助企业判断并调整研发方向，评估研发成果的自由实施度，有效规避竞争对手的专利布局。

    专利挖掘及申请

      专利申请是目前企业保护核心技术及产品的主要手段，专利的申请类型主要包括：发明、实用新型和外观设计。企业需要根据不同的保护需求对技术及产品的专利申请类型进行选择，可专利性、申请目的及该技术或产品的商业价值为主要考虑因素。在研发的任一阶段均可进行专利申请工作，为防止竞争对手抢先申请，应尽早对准备产品化的技术方案进行专利布局。专利申请目标国需要根据企业自身及竞争对手的目标市场进行确定，这样不仅可以在发现侵权时主动起诉，还可以在被诉时及时采取应对措施。专利申请的质量主要取决于专利申请文本，一个好的技术或产品只有经过高质量的专利撰写才可能成为高价值专利，这个过程就需要代理机构的专利代理师与企业技术研发人员对技术方案进行不断的沟通调研，挖掘潜在技术点、结合专利情报分析进行专利布局设计、撰写专利申请文件、答复审查意见、专利授权及运营等多个阶段的打磨，只有企业认真对待专利申请中的每个环节，才有可能培育出真正对企业具有高价值的专利或专利组合。

    专利运营

      专利运营是通过对专利申请或专利进行有效管理，促进专利技术的应用和转化，实现专利技术价值或者效能的活动。运营的模式主要包括： 许可、转让、投资及融资等。专利运营作为专利制度的市场化手段，是实现技术性价值的主要方式。企业可以定期从自身是否使用，市场需求及价值以及竞争对手有无采用的可能等方面对处于法律有效期内的专利进行评估，筛选出需要继续维持的专利，并做好缴费管理。

    奖励措施

      企业需要结合自身的研发机制，对研发人员建立系统化的激励制度和薪酬政策，鼓励营造创新氛围，激发员工创新的积极性、主动性。

      商标作为品牌无形资产中最重要的一部分，是为品牌保驾护航的有力法律武器。企业在品牌创立初就应该有意识的选择适合自己的商标战略进行布局，及时完善自身商标体系，才能使自身品牌得到有效的保护，为企业的发展提供助力，帮助企业塑造良好的形象，开拓市场。 

商标战略是企业重要的经营战略，是一项系统工程，由商标运用战略、商标广告战略、商标战略的市场营销、商标管理战略、商标经营战略、商标保护战略、争创驰名商标战略和商标国际化战略等系统构成。

    商标注册

      首先要分析市场及公司产品，对设计完成的商标进行商标检索、实用新型专利检索、登记版权的检索，尽量避免与现有权利相冲突，并申请注册商标。对于符合公司发展的他人持有的商标及相关权利，还可以通过许可、转让、收购等方式获取。

    商标使用

      商标的使用是指注册商标权可以通过许可、转让、拍卖等方式能够给企业带来一定的收益，还可以增加一定的企业品牌知名度。对于被许可公司的管理以及许可的权限都要仔细考虑，以免因使用不当、产品质量、被许可公司形象等因素给注册商标带来负面影响。对于商标权的维护还要考虑该商标品牌的代言人的形象。

    商标保护

      需要定期监控商标局网站，从中发现与本公司注册商标相同或相近似的商标，对其提出异议程序，避免其产品利用核准的注册商标进入市场影响本公司的产品销售和产品形象。注册商标可以续展，每十年一次。

      随着越来越多的企业进行数字化转型，计算机软件作为数字经济的核心产业，为工业信息化、人工智能、大数据和云计算等应用场景提供技术支撑，软件著作权也成为更多企业知识产权战略不可或缺的一部分。

      著作权战略，主要包括企业著作权开发战略，企业著作权管理战略。企业著作权管理战略，在著作权开发、运营和保护中都有体现，贯穿企业著作权实施的全过程，通过科学管理使企业著作权作为企业的无形资产发挥作用，为提高企业经济效益服务。

    著作权注册

      著作权自作品创作完成时取得，建议企业在软件开发过程中建立记录制度，登记开发过程，并保留原始文档。对重要的软件产品，企业应在开发完成后及时进行版权登记。原始记录和版权登记证书在著作权侵权纠纷中是证明权利人身份和权利取得时间的重要证据。

    著作权维权

      在计算机软件著作权侵权案件中，原被告程序比对是认定侵权的必要步骤，司法实践中多由鉴定机构完成。在被告不提交源程序时，程序同一性对比非常复杂、困难。为此，企业在软件开发过程中可以设计防伪标识，如在程序中故意留下企业的英文名称、嵌入特殊符号以及无关紧要的错误。如果能在被告产品中读到这些防伪标识，法院一般会据此认定被告复制了原告的计算机软件。

      企业对创新成果的保护，既可以通过申请专利保护，也可以作为商业秘密来保护，但它们是两种截然不同的保护措施，商业秘密作为一类特殊的知识产权，是知识产权保护中重要的组成部分，也是最难以保护的部分。商业秘密可以通过签订保密协议、雇佣合同和实施保密措施降低维权的成本。商业秘密更适合于软件、制造业、化工领域发明，专利则更适合于保护制药、消费产品和产品发明。

    商业秘密管理制度制定

      企业应当制定商业秘密保护手册，确定保密对象的范围、密级的划分标准、不同层级人员接触保密信息的权限、信息档案管理、销毁以及有关人员违反保密义务的责任。在员工入职时，在劳动合同中设置保密条例并发放保密手册，一并交由入职人员签收。

    商业秘密保护

      商业秘密的保护仅通过制定保密手册是不够的，企业还应建立必要的物理防护措施，如在研发重地设置保密提示牌和门禁权限，在办公电脑上设置外发以及拷贝权限等。保密制度与日常工作紧密结合，这样才能达到真正意义上的保密。

      现如今，知识产权很大程度上代表了一个企业的核心竞争力，因此企业的知识产权战略布局在日益激烈的市场竞争中显得尤为重要。专业的人做专业的事，建议企业通过专业的知识产权咨询机构进行知识产权战略咨询，从专利挖掘与布局、专利导航、风险预警与规避到员工知识产权培训，助力企业制定并完善知识产权管理制度与战略规划等相关工作，使企业知识产权工作走上规范化、制度化的轨道。

参考资料：

1.深圳市市场监督管理局发布的《企业专利运营指南》

2.徐棣枫、沈晖，《企业知识产权战略》，知识产权出版社2010年版

3.袁建中，《企业知识产权管理理论与实务》，知识产权出版社，2011年版

原创： 高悦 智专北斗