“专利界的奥斯卡”——第二十三届中国专利奖全景解析（上篇）
导读
本届中国专利奖评选出中国专利金奖30项、中国外观设计金奖10项；中国专利银奖60项、中国外观设计银奖15项。其中，发明专利87件，实用新型仅3件；通过对金银奖权利人所属省市进行统计排名，北京以27件的绝对优势稳居第一，其中金奖8件；广东省以18件位列第二，其中金奖7件。
小编将对今年的预获奖专利进行多维度的分析挖掘，本文将分析预获奖的发明和实用新型专利，系列文章的下篇将分析预获奖的外观设计专利，以期为创新主体的专利布局和专利奖申报提供参考借鉴。
中国专利奖由国家知识产权局与世界知识产权组织联合设立，是国内知识产权界的最高荣誉，也是中国唯一的对授予专利权的发明创造给予奖励的政府部门奖。自1989年起至今已成功举办23届（第二十三届中国专利奖正处于评审结果公示环节）。
中国专利奖原为两年一届，自2010年起调整为一年一届，设中国专利金奖、银奖（第20届起增设）、优秀奖，中国外观设计金奖、银奖（第20届起增设）、优秀奖。
中国专利奖从发明和实用新型专利中选出，评选指标主要包括以下四方面：专利质量（比重25%）、技术先进性（比重25%）、运用及保护措施和成效（比重35%）和社会效益及发展前景（比重15%）。
中国专利奖（发明、实用新型）
01
总体情况分析
（1）预获奖专利类型分布
第23届中国专利奖，共评选出中国专利金奖30项（其中发明29项，实用新型1项），中国专利银奖60项（其中发明58项，实用新型2项），中国专利优秀奖792项（其中发明784项，实用新型8项）；具体分布如下图所示，可以看出，与发明相比，实用新型的比例较低，总数仅有11项，这与其未经过实质审查，创新高度、稳定性相对较低有关。
（2）预获奖专利申请年份分析
本届专利奖预获奖专利中，申请日最早的为2002年，其中2013-2019年较为集中。也就是说，3-9年前申请的专利数量最多。究其原因：如果申请日太早，由于技术更新迭代较快，在技术先进性上有所欠缺，此外，有一些较好的专利在前几年已经获奖；而近两年的申请由于技术较新，可能尚未广泛运用，未产生较大的经济效益和社会效益。
（3）预获奖专利申请主体分布
预获奖专利的专利权人类型分布情况如下图所示，其中工矿企业占比为78%，其次是大专院校占比为13%，科研单位占比7%左右，其余是个人、机关团体和其他，其他主要涉及测绘、勘测、试验机构。由此可见，越来越多的企业愈加重视技术研发和专利保护，是科技创新的主力军，这也有利于创新成果的直接实施和转化运用；而拥有强大科研团队的大专院校获奖则为实现产学研合作打下坚实基础。
从专利权人分布来看，预获奖数量最多的前9位如下图所示，其中大专院校为5家，占比为55.6%，其余为工矿企业。所涉及的专利类型均为发明，中国广核集团、清华大学获奖的专利数量均为7件，中石化和东南大学均为6件，其余五家单位均为4件。
（4）预获奖专利地域分布
从本届预获奖专利地域分布来看，广东、北京和江苏获奖专利数位列前三。广东强势领跑，占比超过获奖专利总量的1/5,远高于其他省份。广东经济水平、创新活跃度全国领先，获奖专利数量多正是其综合实力强的体现。北京作为中国的政治中心、文化中心、国际交往中心、科技创新中心，汇集众多高端创新主体，极大地推动着高新产业的发展。江苏属于沿海经济发达地区，具有较强的经济实力，同时也拥有较高的创新水平。从下图中不难发现，获奖专利主要集中在东南沿海地区，西北、东北地区获奖专利较少，反映出专利的质量及数量跟地区的经济发展和创新能力息息相关。
（5）预获奖专利领域分布
国际专利分类（IPC部）
国际专利分类号（IPC）包含了专利的技术信息，从预获奖专利IPC分类看， B（作业；运输）、G（物理）、H（电学）三大技术领域获奖量较为突出，机电领域占据了预获奖专利的绝大部分，其重要性不言而喻。
战略性新兴产业分类（中类）
从战略新兴产业分类来看，A2电子核心产业、A1下一代信息网络、B1智能制造和D1生物医药等产业获奖量名列前茅，这反映出这些领域创新活跃度和创新水平较高，应用前景广阔，一定程度上体现了科技创新和产业发展的趋势。
国民经济分类（大类）
从国民经济分类来看，C43（金属制品、机械和设备修理业）、C40（仪器仪表制造业）、C35（专用设备制造业）与C34（通用设备制造业）跻身前列，这与近年来国家大力推动高端装备制造产业发展密不可分，不少企业都在国家政策引领下，向制造业高端化、智能化、绿色化发展。
（6）预获奖专利海外布局情况
从整体上看，一件专利的同族专利数量越多，这件专利的重要程度也相对越高。预获奖的专利中，具有海外同族的为207件，占比23.5%，其中159件专利的同族数量在5件以内，占比18%，同族数量在10个以上的专利有8件，占比0.9%。
在预获奖的882件专利中，同族涉及38个国家和地区，其中布局较多的国家和地区分布如下图所示，有160件专利通过PCT的途径进入其他国家和地区，占比18.1%，美国、欧洲、日本和韩国为主要的目标市场，获奖专利在上述国家和地区的布局相对较多。
（7）预获奖专利转化运用情况
专利的转让、许可、质押情况从一定程度反映专利的价值。
专利权转让是占比最高的运营方式，在所有预获奖的发明和实用新型专利中，有过转让的专利数量为150件，占比17%，其中发明专利148件，实用新型2件，且有21件发明转让超过2次。
有过许可的专利数量为66件，占预获奖全部专利的7.5%，其中发明64件，实用新型2件，普通许可53件（包括51件发明、2件实用新型），独占许可11件（均为发明），排他许可2件（均为发明），有过2次以上许可的有12件（涉及1件实用新型，其余均为发明）。
共有45件专利进行了质押，在预获奖专利中占据5.1%，其中发明44件，实用新型1件，有6件发明专利进行了2次以上的质押。
从上述分析不难看出，预获奖的发明和实用新型专利，在转化运用方面相对比较活跃。
（8）预获奖专利法律事项情况
专利的复审、无效和诉讼情况可以在某种程度上反映出该专利的稳定性以及相应的价值水平。在所有获奖的发明和实用新型专利中，经历过复审撤销驳回决定后授权的发明专利有6件。有过无效经历的有11件，其中发明10件（其中7件维持专利权全部有效，3件被部分无效），实用新型1件（维持全部有效）。值得注意的是，被提出过无效请求的1件实用新型，在经历了3次无效程序依然维持专利权全部有效，其重要性和质量稳定性可见一斑；另有2件发明被提出过无效请求2次。涉及诉讼的专利有4件，其中包括3件发明、1件实用新型，其中1件发明涉及2次，1件实用新型涉及3次。
（9）预获奖专利申请质量情况
被引次数
专利的被引频次往往体现其技术影响力和在本领域的重要程度。一件专利被后续引用的次数越多，通常认为该专利的重要程度越高。在预获奖的882件专利中，有761件专利被引用，占比86.3%。其中被引次数为1-5次的专利数量为480件，占54.4%，被引次数在20次以上的专利有29件，其中有4件专利的被引次数在50次以上。
权利要求数量
在预获奖专利中，权利要求数量以6-10项居多，占比约57.7%，而20项以上的权利要求仅约占6.6%。独立权利要求数量为1项的最多，占比约59.0%，5项及以上独立权利要求的专利占比约为2.6%。通常，权利要求数越多，所囊括的技术方案越多，相对法律价值度越高。
（10）预获奖专利代理机构情况
预获奖专利中，通过代理机构申请的有818件，占比92.7%。其中预获奖专利量前十的代理机构如下图所示，均为北京和广州的机构，北京集佳以32件的专利代理量领跑，广州华进联合、北京品源紧随其后。
02
金银奖情况分析
在中国专利奖中，金奖、银奖的分量更重、含金量更高，评选条件更为严格，社会影响力也更大，因此，本部分专门对预获金奖、银奖的专利进行具体分析。
（1）金银奖专利申请年份分析
经统计，预获得中国专利金、银奖的专利申请时间主要集中在2013-2017年。其中2017年获奖数量最多，有17项发明专利预获奖。而最早申请的专利在2002年，最迟申请的专利在2020年。
（2）金银奖预获奖专利权人分布情况
预获得金、银奖的90件专利的专利权人中，工矿企业占比为74%，科研单位占比14%，大专院校占比10%，其余是个人和机关团体。可见，工矿企业是获得金、银奖的主要创新群体。
此外，预获奖数量超过2项的专利权人中涉及3所大学、1家科研单位和4家公司。其中国家电网公司、上海核工程研究设计院、哈尔滨工业大学、中国石油石化股份有限公司四家单位，分别获得了一项金奖和一项银奖，其余均获得2项银奖。可见上述创新主体具有较强的高价值专利培育能力。
（3）金银奖专利地域分布
预获得金、银奖的90件专利中，北京以25件的绝对优势稳居第一，其次是广东省12件，其余省市的获奖数量均在10件以下。值得一提的是，在30件专利金奖中，中西部地区和东北地区获奖数量相对前几年明显上升，湖南、河北、陕西、黑龙江等省均有斩获。其中，湖南获专利金奖2件、河北和陕西各1件，黑龙江也斩获一金一银。可见中西部地区与东北地区虽然整体实力弱于中东部地区，但未来在在冲击金银奖项方面具有较大的空间和潜力。
（4）金银奖专利领域分布
国际专利分类（IPC小类）
预获奖专利主要分布在A61K(医用、牙科用或梳妆用的配制品)、A61P(化合物或药物制剂的特定治疗活性)、H04L(数字信息的传输，例如电报通信)、C12N(微生物或酶；其组合物；繁殖、保藏或维持微生物；变异或遗传工程；培养基)、G06F(电数字数据处理)、G21C(核反应堆)等10个小类中，其中最为突出的是A61K、A61P，可见生物医药领域仍是目前国内技术研发的热点，而H04L、G06F等新一代信息技术领域作为长期的热点之一也保持强劲的势头。
战略性新兴产业分类（中类）
从战略新兴产业分类来看，预获奖专利数量最多的是D1生物医药产业，占比14.89%，其次是A1下一代信息网络产业，占比 13.83%，可以看出上述两个领域创新活跃度和创新水平最高，并且已经产出相对较多的高质量成果。
国民经济分类（大类）
从国民经济分类来看，数量最多的是C（制造业），其中C40仪器仪表制造业占比16.27%为最高，可见高端装备制造业依然是国家工业科技发展的基础，重视程度较高。机动车、互联网及软件行业等近期热点也有部分涉及。而A（农、林、牧、渔业）、B（采矿业）、D（电力、热力、燃气及水生产和供应业）、E（建筑业）在专利金银奖项目前十的领域分布中未涉及。
（5）金银奖专利海外布局情况
在预获奖的90件专利中，具有海外同族的有35件，占比38.9%，同族专利在10个以上的占比4.4%，同族专利5个以内的占21.11%。
在同族专利布局上，同族专利涉及31个国家和地区，其中世界知识产权组织国际局、美国、欧洲、日本、韩国专利布局占据前五，可见美日欧韩仍是国内核心技术的主要布局地域。在海外同族申请途径上，接近1/3的金银奖专利通过PCT途径进入其他国家，也显示出PCT申请的便捷性更加受到了国内创新主体的青睐。
（6）金银奖专利转化运用情况
（7）金银奖专利法律事项情况
预获奖专利中，经过复审程序的专利有2件，皆为发明；经过无效程序的有4件，其中发明3件（其中1件维持专利权全部有效，2件被部分无效），实用新型1件（维持全部有效），其中2件发明被提出无效请求两次，1件实用新型被提出无效请求3次。
涉及诉讼的专利有2件，包括1件发明、1件实用新型，分别被涉讼2次和3次。
其中专利号为ZL201420326162.X的实用新型专利被提出无效3次和诉讼3次，其发明名称为洗碗机，权利人为芜湖美的洗涤电器制造有限公司。上述专利权的获得和维持过程相对比较曲折，但也从一定程度反映出专利质量和价值较高。
（8）金银奖专利申请质量情况
被引次数
在预获奖专利中，有82件专利被其他专利引用过，占比91.1%，其中被引次数为1-5次的占比最多，为45.6%，被引次数为20-30次的为4.4%，被引次数在30次以上的为4.4%。被引用的次数指标可以体现出专利的技术价值度，是评价该专利是否是基础核心专利的重要参考指标。
权利要求数量
在预获奖专利中，权利要求数量为6-10项的占比较高。独立权利要求数量为2项及以上的占55.6%。
（9）金银奖专利代理机构情况
在预获奖专利中，有82件通过代理机构进行申请，占比91.1%。北京三友和广州粤高并列第一，分别代理3件获奖的专利。代理获奖专利超过两项的代理机构中，80%为北京的代理机构，也一定程度代表了北京地区的代理行业发展较为成熟。
03
总结
获奖专利申请时间：预获奖专利的申请日主要集中在2013-2019年，即评奖前的3-9年，其主要原因在于，该阶段的专利经过市场和法律层面的重重考验，能取得较好的经济和社会效益，可以充分体现专利的价值。
获奖专利单位类型：预获奖单位大部分为企业，相较于科研单位和高校，企业直面市场，更加重视专利的保护范围和专利所带来的经济价值，同时由于企业位于专利产业化流程的末端，具备更强的专利直接实施和转化运用方面的优势。
获奖专利地区分布：集中分布在北上广以及江浙等东南沿海省份，广东、北京和江苏表现尤为突出，这三个地区均属于经济发达地区，技术研发投入高、人才资源丰富，并且具有较高的专利保护与运用意识，是高新技术的主要产出地。
获奖专利技术领域：金、银奖获奖专利技术大部分属于国家倡导的战略新兴产业。专利奖评选也从一个侧面反映出国家鼓励的创新方向。
获奖专利海外布局：预获奖的专利中，具有同族的占比超过21%，同族涉及38个国家和地区，有8件专利的同族数量在10个以上。可见，海外布局情况已成为衡量专利价值的一个重要指标，这也体现了国家在当前的新发展阶段鼓励国内企业走出去，开展海外专利布局，积极参与海外竞争的政策导向。
获奖专利转化运用：专利的转让、许可、质押情况可以一定程度反映专利的价值。在所有预获奖专利中，超过16%的专利进行了转让，超过7%的专利有过许可，超过5%的专利进行了质押，可以看出，专利转化运用的活跃程度也是专利奖评定考量的重要因素。
获奖专利法律事项：经历过复审、无效和诉讼等程序考验的专利通常指明市场竞争的焦点所在，经过多次专利法律程序依然屹立不倒体现了较好的法律稳定性，因此这些专利具有更高的价值度。
获奖专利申请质量：预获奖的专利中被引用过的占比超过86%，金银奖的专利中更是超过了91%，其中权利要求数量超过10项、独权数量在2项以上的占比较多。这就要求专利权人在进行专利申请时应该充分关注专利的撰写质量，设计合理的权利要求保护层次，对专利技术进行全面的保护。
获奖专利代理机构：由于人才集聚以及专利行业发展较早的原因，北京地区的专利代理机构仍然属于专利代理行业的第一梯队，在专利申请方面具有较高的保障。
